《食品生產(chǎn)許可審查通則》問答

發(fā)表時間： 2016-09-02 18:00 來源：平臺管理 　　

    2015年8月31日，國家食品藥品監(jiān)督管理總局發(fā)布了《食品生產(chǎn)許可管理辦法》（國家食品藥品監(jiān)督管理總局令第16號），以下簡稱《許可辦法》，并于2015年10月1日起施行?！对S可辦法》中明確規(guī)定了國家食品藥品監(jiān)督管理總局負責制定食品生產(chǎn)許可審查通則和細則，作為《許可辦法》的配套技術文件，用以指導食品生產(chǎn)許可審查工作。為此，我們修訂了《食品生產(chǎn)許可審查通則》，以下簡稱《通則》。那么，《通則》對食品生產(chǎn)許可審查工作提出哪些新的要求？對食品生產(chǎn)者來說又將產(chǎn)生哪些影響呢？帶著這些問題，讓我們一起來了解一下即將實施的《通則》。

　　一、為什么要進行《通則》的修訂？

　　黨的十八大以來，黨中央、國務院進一步改革完善我國食品安全監(jiān)管體制，著力建立最嚴格的食品安全監(jiān)管制度，堅持以法治方式維護食品安全，為最嚴格的食品安全監(jiān)管體制提供制度保障。
　　隨著《食品安全法》的修訂實施以及新一輪食品安全監(jiān)管體制改革的啟動和推進，我國對食品生產(chǎn)領域的監(jiān)督管理工作日益加強。特別是《許可辦法》實施后，其配套技術文件的發(fā)布已迫在眉睫?！锻▌t》是企業(yè)獲得食品生產(chǎn)許可必須達到的技術要求，對指導食品生產(chǎn)企業(yè)完善生產(chǎn)條件，嚴格過程控制，加強原料把關和出廠檢驗，保證食品安全具有重要的作用。2010年公布實施的《通則》在過去幾年的食品生產(chǎn)許可工作中發(fā)揮了重要的作用。但2010版《通則》與現(xiàn)行的法律法規(guī)、食品安全標準以及食品安全監(jiān)管體系已存在一定的差異，造成2010版《通則》在實際工作存在無法銜接之處。
　　一方面，通則急需與現(xiàn)行法律法規(guī)相銜接。新《食品安全法》于2015年10月1日起施行，作為新《食品安全法》的配套規(guī)章，國家食品藥品監(jiān)管總局制定的《許可辦法》也同步實施?！对S可辦法》在申請受理、許可條件、審查程序、產(chǎn)品檢驗、許可時限、證書形式以及不同許可事項的審查要求都進行修訂。2010版《通則》其部分要求已不符合新《許可辦法》的要求，需盡快修訂以便有力保障新《許可辦法》的有效實施。
　　另一方面，通則需與食品安全國家標準相銜接。2010版《通則》對食品生產(chǎn)許可要求的條件與《食品安全國家標準 食品生產(chǎn)通用衛(wèi)生規(guī)范》（GB 14881-2013）要求的內(nèi)容存在偏差，不利于食品安全監(jiān)管部門的監(jiān)督管理和食品生產(chǎn)者的有效執(zhí)行。因此，需及時修訂2010版《通則》對有關食品企業(yè)生產(chǎn)條件及過程管理等方面的要求。
　　鑒于此，為了更好的適應新的法律法規(guī)和食品安全監(jiān)督管理的要求，規(guī)范全國食品生產(chǎn)許可審查工作，配合《許可辦法》的貫徹實施，需要對《通則》進行修訂。

　　二、《通則》在哪些方面體現(xiàn)了國務院關于“放管服”的要求？

　　近年來，企業(yè)對食品生產(chǎn)許可申證難的呼聲越來越高，部分企業(yè)反映申請材料多、審查程序繁復、審批時間長等問題。這些問題確實很大程度上制約食品行業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展，增加了企業(yè)的負擔。食品藥品監(jiān)督管理總局根據(jù)十八屆三中、四中、五中全會會議精神和國務院關于政府職能轉變、簡政放權、放管結合、優(yōu)化服務的要求，發(fā)布了《食品生產(chǎn)許可管理辦法》（食品藥品監(jiān)管總局令第16號），提出了“五取消、四調整、四加強”的改革舉措，并通過制定《通則》進一步推動食品生產(chǎn)許可改革工作的有效落實。在《通則》起草和制定過程中，我局積極轉變理念，大膽創(chuàng)新改革，本著“放管結合、方便企業(yè)、從嚴監(jiān)管”的原則，提出了一系列的簡政放權、放管結合、優(yōu)化服務措施，積極回應社會各界提出的訴求。
　　一是嚴格劃分了許可審查的方式?！锻▌t》將生產(chǎn)許可審查劃分為申請材料審查和現(xiàn)場核查兩種方式。規(guī)定對許可延續(xù)、生產(chǎn)食品品種變化、法人代表人事變更等，可以僅通過申請材料審查決定是否準予許可。同時，為嚴格生產(chǎn)條件，保證食品質量安全，《通則》規(guī)定，對工藝流程、主要生產(chǎn)設備設施、食品類別發(fā)生變化的，必須進行現(xiàn)場核查。
　　二是優(yōu)化了現(xiàn)場核查要求?！锻▌t》在第19條規(guī)定了必須進行現(xiàn)場核查的情形，并在第3章全面規(guī)定了現(xiàn)場核查的人員、核查的內(nèi)容、核查的程序、工作時限要求、核查記錄、核查結果確認等內(nèi)容。特別是在現(xiàn)場核查中明確了觀察員參與現(xiàn)場核查的要求，優(yōu)化了核查評分表、簽到表，明確了核查內(nèi)容，提高了現(xiàn)場核查的可操作性。
　　三是完善了許可審查機制。賦予申請人核查整改機會，對于判定結果為通過現(xiàn)場核查但存在一些管理瑕疵的情況，準予申請人在1個月內(nèi)進行整改，發(fā)放生產(chǎn)許可，由負責對申請人實施食品安全日常監(jiān)督管理的食品藥品監(jiān)督管理部門或其派出機構在許可后3個月內(nèi)對獲證企業(yè)開展一次監(jiān)督檢查，重點檢查現(xiàn)場核查中發(fā)現(xiàn)的問題是否已進行整改。
　　四是提出了行政許可方便服務機制。具體講，實施生產(chǎn)許可的一切規(guī)定應盡量考慮便于申請人，在申請過程中要盡量為申請人提供方便，主要體現(xiàn)在：應逐步下放許可決定的權力，盡可能讓申請人到所在地市縣級許可機關申請許可事項，提高行政效率、方便申請人；準許申請人委托代理人申請生產(chǎn)許可證。對換證審查能夠不進行現(xiàn)查核查的盡量不進行現(xiàn)場核查；對能夠當場作出許可決定的，應當場決定；能即時辦結的事項，要抓緊即時辦結。同時，要改進許可工作方式，積極推進電子政務，運用信息網(wǎng)絡等現(xiàn)代技術手段，提高管理水平和效率、簡化程序、減少環(huán)節(jié)，切實提高管理水平、強化服務、方便群眾。

　　三、與2010版《食品生產(chǎn)許可審查通則》相比，《通則》最主要的變化有哪些？

　　《通則》按照國務院關于簡政放權、放管結合的要求，在簡化內(nèi)容，優(yōu)化程序，提高效率，服務發(fā)展方面，與2010版《通則》相比，有“兩通一簡”三大變化：
　　一是實現(xiàn)《通則》的通用性。食品（含保健食品、特殊醫(yī)學用途配方食品、嬰幼兒配方食品）、食品添加劑通用一個《通則》，對同一企業(yè)生產(chǎn)不同類別食品，統(tǒng)一審查基本要求，與“一企一證”原則實現(xiàn)有效銜接。
　　二是實現(xiàn)許可與監(jiān)管的聯(lián)通。加強生產(chǎn)許可與日常監(jiān)管的銜接，體現(xiàn)加強事中事后監(jiān)管的原則。將現(xiàn)場核查中發(fā)現(xiàn)問題的整改由企業(yè)在取得許可證后一個月內(nèi)完成，三個月內(nèi)監(jiān)督檢查，不僅縮短企業(yè)辦證時限，而且使許可和監(jiān)管活動緊密聯(lián)通。
　　三是簡化了許可審查條件、要求和內(nèi)容。第一簡化了延續(xù)、變更需要提交的材料和審查要求，企業(yè)延續(xù)和變更事項僅對變化情況進行現(xiàn)場核查；第二簡化了對試制產(chǎn)品檢驗合格報告的要求，企業(yè)可以委托有資質的檢驗機構進行檢驗，也可以自行檢驗；第三簡化了對外設倉庫的核查要求，可通過提供影像資料等方式進行核查；第四簡化了許可文書，對于申請材料和審查文書進行簡化，方便許可實施。

　　四、如何理解《通則》的適用范圍？

　　《通則》適用于食品藥品監(jiān)管部門對申請人的食品（含保健食品、特殊醫(yī)學用途配方食品、嬰幼兒配方食品）、食品添加劑生產(chǎn)許可申請以及許可的變更、延續(xù)等審查工作，包括申請材料審查和現(xiàn)場核查?！锻▌t》應結合相關審查細則開展審查。
　　地方特色食品依據(jù)生產(chǎn)許可審查細則開展審查的，審查細則應符合《許可辦法》第八條的規(guī)定。
　　保健食品、特殊醫(yī)學用途配方食品和嬰幼兒配方食品，以及另有法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的，應從其規(guī)定。
　　本通則不適用于食品生產(chǎn)加工小作坊，其審查依照各省、自治區(qū)、直轄市的相關規(guī)定執(zhí)行。

　　五、許可申請受理后，許可審查的基本程序有哪些？

　　根據(jù)《許可辦法》和《通則》的規(guī)定，許可申請受理后，許可審查的基本程序為：一是審查部門應當對申請人提交的申請材料的完整性、規(guī)范性進行審查。二是審查部門應當自收到申請材料之日起3個工作日內(nèi)組成核查組，負責對申請人進行現(xiàn)場核查，并將現(xiàn)場核查決定書面通知申請人及負責對申請人實施食品安全日常監(jiān)督管理的食品藥品監(jiān)督管理部門。三是核查組應當自接受現(xiàn)場核查任務之日起10個工作日內(nèi)完成現(xiàn)場核查，并將《食品、食品添加劑生產(chǎn)許可核查材料清單》所列的許可相關材料上報審查部門。四是審查部門應當在規(guī)定時限內(nèi)收集、匯總審查結果以及《食品、食品添加劑生產(chǎn)許可核查材料清單》所列的許可相關材料。五是許可機關應當自受理申請之日起20個工作日內(nèi)，根據(jù)申請材料審查和現(xiàn)場核查等情況，作出是否準予生產(chǎn)許可的決定。六是對于通過現(xiàn)場核查的，申請人應當在1個月內(nèi)對現(xiàn)場核查中發(fā)現(xiàn)的問題進行整改，并將整改結果向負責對申請人實施食品安全日常監(jiān)督管理的食品藥品監(jiān)督管理部門書面報告。

　　六、《通則》對食品生產(chǎn)許可受理后的時限要求有哪些？

　　《食品生產(chǎn)許可管理許可辦法》規(guī)定，除可以當場作出行政許可決定以外，縣級以上地方食品藥品監(jiān)督管理部門應當自受理申請之日起20個工作日內(nèi)作出是否準予行政許可的決定。為提高許可工作效率，《通則》對受理后的審查、核查等各個環(huán)節(jié)，提出了明確的時限要求：
　　首先是3個工作日內(nèi)組成核查組：審查部門應當自受理申請人的申請材料后3個工作日內(nèi)組成核查組，并將現(xiàn)場核查決定書面通知申請人及負責對申請人實施食品安全日常監(jiān)督管理的食品藥品監(jiān)督管理部門。
　　其次是10個工作日內(nèi)完成核查：核查組應當自接受現(xiàn)場核查任務之日起10個工作日內(nèi)完成對生產(chǎn)場所的現(xiàn)場核查，并將許可相關材料上報到審查部門。
　　再者，許可機關負責收集、匯總許可相關材料，應當自受理申請之日起20個工作日作出許可決定，因特殊原因需要延長期限的，經(jīng)本許可機關負責人批準，可以延長10個工作日，并將延長期限的理由告知申請人。
　　最后，許可機關在作出許可決定10日內(nèi)向申請人頒發(fā)食品生產(chǎn)許可證。

　　七、食品生產(chǎn)許可材料審查和現(xiàn)場核查的主要內(nèi)容是什么？

　　《通則》規(guī)定，食品生產(chǎn)許可審查主要包括申請材料審查和現(xiàn)場核查。材料審查主要是對申請人提交的申請材料完整性、規(guī)范性、符合性進行審查。完整性是指申請人按照《許可辦法》等要求提交相應材料的種類齊全、內(nèi)容完整、份數(shù)符合地方管理部門規(guī)定。規(guī)范性是指申請人填寫的內(nèi)容、方式符合材料規(guī)定的內(nèi)容、格式要求。符合性是指申請材料中的有關內(nèi)容如身份證、營業(yè)執(zhí)照等與原件保持一致的情況?！锻▌t》規(guī)定，申請書應當使用鋼筆、簽字筆填寫或打印，字跡應當清晰、工整，修改處應當簽名并加蓋申請人公章；申請人名稱、法定代表人或負責人、社會信用代碼或營業(yè)執(zhí)照注冊號、住所等填寫內(nèi)容應當與營業(yè)執(zhí)照一致，所申請生產(chǎn)許可的食品類別應當在營業(yè)執(zhí)照載明的經(jīng)營范圍內(nèi)，且營業(yè)執(zhí)照在有效期限內(nèi)。申證產(chǎn)品的類別編號、類別名稱及品種明細應當按照食品生產(chǎn)許可分類目錄填寫。
　　現(xiàn)場核查，主要是對申請材料與實際狀況的一致性、合規(guī)性為主要審查內(nèi)容。一致性主要指申請人提交的材料是否與現(xiàn)場一致。合規(guī)性主要指生產(chǎn)場所、設備設施、設備布局與工藝流程、人員管理、管理制度及其執(zhí)行情況，以及按規(guī)定需要查驗的試制產(chǎn)品檢驗合格報告是否符合有關規(guī)定和要求。

　　八、《通則》規(guī)定對申請材料主要審查哪些方面？

　　《通則》規(guī)定，對申請材料的審查主要包括：食品生產(chǎn)許可申請書、營業(yè)執(zhí)照復印件、食品生產(chǎn)加工場所及其周圍環(huán)境平面圖、食品生產(chǎn)加工場所各功能區(qū)間布局平面圖、工藝設備布局圖、食品生產(chǎn)工藝流程圖、食品生產(chǎn)主要設備設施清單、食品安全管理制度目錄以及法律法規(guī)規(guī)定的其他材料。
　　申請保健食品、特殊醫(yī)學用途配方食品、嬰幼兒配方食品的生產(chǎn)許可，還應當審查與所生產(chǎn)食品相適應的生產(chǎn)質量管理體系文件以及相應的產(chǎn)品注冊和備案文件。
　　食品添加劑生產(chǎn)許可，按照《管理辦法》第十六條規(guī)定的材料進行審查。
　　申請變更的，主要審查食品生產(chǎn)許可變更申請書、食品生產(chǎn)許可證（正本、副本）、變更食品生產(chǎn)許可事項有關的材料以及法律法規(guī)規(guī)定的其他材料。保健食品、特殊醫(yī)學用途配方食品、嬰幼兒配方食品的生產(chǎn)企業(yè)申請變更的，還應當審查申請人變化事項提交與所生產(chǎn)食品相適應的生產(chǎn)質量管理體系文件，以及相應的產(chǎn)品注冊和備案文件。
　　申請延續(xù)的，應當審查食品生產(chǎn)許可延續(xù)申請書、食品生產(chǎn)許可證（正本、副本）、申請人生產(chǎn)條件是否發(fā)生變化的聲明、延續(xù)食品生產(chǎn)許可事項有關的材料以及法律法規(guī)規(guī)定的其他材料。保健食品、特殊醫(yī)學用途配方食品、嬰幼兒配方食品的生產(chǎn)企業(yè)申請延續(xù)食品生產(chǎn)許可的，還應當就申請人變化事項提供與所生產(chǎn)食品相適應的生產(chǎn)質量管理體系運行情況的自查報告，以及相應的產(chǎn)品注冊和備案文件進行審查。

　　九、《通則》規(guī)定對現(xiàn)場核查主要核查哪些方面內(nèi)容？

　　《通則》規(guī)定，現(xiàn)場核查范圍主要包括生產(chǎn)場所、設備設施、設備布局與工藝流程、人員管理、管理制度及其執(zhí)行情況，以及按規(guī)定需要查驗試制產(chǎn)品檢驗合格報告。
　　在生產(chǎn)場所方面，核查申請人提交的材料是否與現(xiàn)場一致，其生產(chǎn)場所周邊和廠區(qū)環(huán)境、布局和各功能區(qū)劃分、廠房及生產(chǎn)車間相關材質等是否符合有關規(guī)定和要求。
　　在設備設施方面，核查申請人提交的生產(chǎn)設備設施清單是否與現(xiàn)場一致，生產(chǎn)設備設施材質、性能等是否符合規(guī)定并滿足生產(chǎn)需要；申請人自行對原輔料及出廠產(chǎn)品進行檢驗的，是否具備審查細則規(guī)定的檢驗設備設施，性能和精度是否滿足檢驗需要。
　　在設備布局與工藝流程方面，核查申請人提交的設備布局圖和工藝流程圖是否與現(xiàn)場一致，設備布局、工藝流程是否符合規(guī)定要求，并能防止交叉污染。實施復配食品添加劑現(xiàn)場核查時，核查組應當依據(jù)有關規(guī)定，根據(jù)復配食品添加劑品種特點，核查復配食品添加劑配方組成、有害物質及致病菌是否符合食品安全國家標準。
　　在人員管理方面，核查申請人是否配備申請材料所列明的食品安全管理人員及專業(yè)技術人員；是否建立生產(chǎn)相關崗位的培訓及從業(yè)人員健康管理制度；從事接觸直接入口食品工作的食品生產(chǎn)人員是否取得健康證明。
　　在管理制度方面，核查申請人的進貨查驗記錄、生產(chǎn)過程控制、出廠檢驗記錄、食品安全自查、不安全食品召回、不合格品管理、食品安全事故處置及審查細則規(guī)定的其他保證食品安全的管理制度是否齊全，內(nèi)容是否符合法律法規(guī)等相關規(guī)定。
　　在試制產(chǎn)品檢驗合格報告方面，根據(jù)食品、食品添加劑所執(zhí)行的食品安全標準和產(chǎn)品標準及細則規(guī)定，核查試制食品檢驗項目和結果是否符合標準及相關規(guī)定。
　　在現(xiàn)場核查時，審查細則對現(xiàn)場核查相關內(nèi)容進行細化或者有補充要求的，應當一并核查，并在《食品、食品添加劑生產(chǎn)許可現(xiàn)場核查評分記錄表》中記錄。
　　申請變更及延續(xù)的，申請人聲明其生產(chǎn)條件發(fā)生變化的，審查部門應當依照《通則》的規(guī)定就申請人聲明的生產(chǎn)條件變化情況組織現(xiàn)場核查。

　　十、哪些許可申請，應當組織開展現(xiàn)場核查？

　　按照《許可辦法》的規(guī)定，有些食品生產(chǎn)許可申請是不需要進行現(xiàn)場核查的，有些則是需要進行現(xiàn)場核查的。究竟哪些情況需要進行現(xiàn)場核查，《通則》第十九條列出了需要進行現(xiàn)場核查的7種情形：
　　第一種情況，申請人申請食品生產(chǎn)許可的，食品藥品監(jiān)督管理部門應當組織現(xiàn)場核查；
　　第二種情況，申請人生產(chǎn)場所發(fā)生變遷，工藝設備布局與工藝流程、主要生產(chǎn)設備設施、食品類別等事項發(fā)生變化，其他生產(chǎn)條件發(fā)生變化可能影響食品安全的，申請人應當申請變更，食品藥品監(jiān)督管理部門應當對變化情況組織現(xiàn)場核查；
　　第三種情況，許可即將期滿申請延續(xù)的，申請人聲明其生產(chǎn)條件發(fā)生變化，可能影響食品安全的，食品藥品監(jiān)督管理部門應當組織對變化情況進行現(xiàn)場核查；
　　第四種情況，對變更或者延續(xù)申請，需要對申請材料內(nèi)容、食品類別、與相關審查細則及執(zhí)行標準要求相符情況進行核實的，食品藥品監(jiān)督管理部門應當組織現(xiàn)場核查；
　　第五種情況，申請人的生產(chǎn)場所遷出原發(fā)證的食品藥品監(jiān)督管理部門管轄范圍的，應當重新申請食品生產(chǎn)許可，遷入地食品藥品監(jiān)督管理部門應當組織現(xiàn)場核查；
　　第六種情況，申請人食品安全信用信息記錄載明監(jiān)督抽檢不合格、監(jiān)督檢查不符合、發(fā)生過食品安全事故，以及其他保障食品安全方面存在隱患的，申請人提出許可、變更、延續(xù)申請時，食品藥品監(jiān)督管理部門應當組織現(xiàn)場核查。
　　第七種情況，法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定需要實施現(xiàn)場核查的其他情形。

　　十一、《通則》對影響現(xiàn)場核查的特殊情況有何規(guī)定？

　　《通則》對現(xiàn)場核查難以開展情況有以下三方面的規(guī)定：
　　一是因申請人的原因導致現(xiàn)場核查無法正常開展的，核查組應當如實報告審查部門，本次核查按照未通過現(xiàn)場核查做出結論。具體情況包括：不配合實施現(xiàn)場核查的、現(xiàn)場核查時生產(chǎn)設備設施不能正常運行的、存在隱瞞有關情況或者提供虛假申請材料的、其他因申請人主觀原因導致現(xiàn)場核查無法正常開展的。
　　二是因不可抗力原因，或者供電、供水等客觀原因導致現(xiàn)場核查無法正常開展的，申請人應當向許可機關書面提出許可中止申請。中止時間應當不超過10個工作日，中止時間不計入食品生產(chǎn)許可審批時限。
　　三是因申請人涉嫌食品安全違法且被食品藥品監(jiān)督管理部門立案調查的，許可機關應當中止生產(chǎn)許可程序，中止時間不計入食品生產(chǎn)許可審批時限。

　　十二、如何確定許可審查結果？

　　申請人的許可審查結果是經(jīng)許可機關或其委托的技術審查機構審查后確定的。許可機關和技術審查機構統(tǒng)稱為審查部門。許可審查結果是許可機關對申請人最終作出生產(chǎn)許可決定的依據(jù)，審查結果包括：審查部門對申請人申請材料的審查結果、審查部門對申請人現(xiàn)場核查的核查結果。
　　首先，審查部門要對申請人的申請材料進行審查。審查部門對提交申請材料的完整性、規(guī)范性、符合性進行審查，要求申請人提交的申請材料種類齊全、內(nèi)容完整、真實，符合法定形式和填寫要求。審查部門對申請材料的種類、數(shù)量、內(nèi)容、填寫方式以及復印材料與原件的符合性等方面進行審查。申請材料經(jīng)審查，不需要現(xiàn)場核查的，按規(guī)定程序由許可機關作出許可決定。
　　其次，審查部門根據(jù)需要對申請人進行現(xiàn)場核查。當前述申請材料的審查結果為需要現(xiàn)場核查的，或者許可機關決定需要現(xiàn)場核查的，審查部門應組成核查組，對申請人進行現(xiàn)場一致性、合規(guī)性核查。核查范圍主要包括：生產(chǎn)場所、設備設施、設備布局和工藝流程、人員管理、管理制度及其執(zhí)行情況，以及按規(guī)定需要查驗試制產(chǎn)品檢驗合格報告。核查組實施現(xiàn)場核查時，應依據(jù)《食品、食品添加劑生產(chǎn)許可現(xiàn)場核查評分記錄表》中所列核查項目，采取核查現(xiàn)場、查閱記錄、核對材料及詢問相關人員等方法實施現(xiàn)場核查。核查結果按照項目得分進行判定，核查項目單項得分無0分項且總得分率≥85%的，該食品類別及品種明細判定為通過現(xiàn)場核查；核查項目單項得分有0分項或者總得分率＜85%的，該食品類別及品種明細判定為未通過現(xiàn)場核查。
　　最后，核查組應及時將《食品、食品添加劑生產(chǎn)許可核查材料清單》所列的許可相關材料上報審查部門。審查部門在規(guī)定時限內(nèi)收集、匯總審查結果以及《食品、食品添加劑生產(chǎn)許可核查材料清單》所列的許可相關材料。并由許可機關根據(jù)申請材料審查和現(xiàn)場核查等情況，對符合條件的，作出準予生產(chǎn)許可的決定。對不符合條件的，應當及時作出不予許可的書面決定并說明理由，同時告知申請人依法享有申請行政復議或者提起行政訴訟的權利。

　　十三、觀察員在現(xiàn)場核查中主要起什么作用？

　　食品生產(chǎn)許可現(xiàn)場核查是食品生產(chǎn)許可的重要環(huán)節(jié)，核查結論直接關系到申請人所申請的生產(chǎn)許可是否得到批準，關系到生產(chǎn)許可與日常監(jiān)管工作如何銜接。我國對食品生產(chǎn)許可現(xiàn)場核查實行組長負責制，即由核查組長負責組織現(xiàn)場核查，對最終的現(xiàn)場核查結果負責。目前，核查人員可能不是各級食品安全監(jiān)管部門的監(jiān)管人員，因此有必要派觀察員參與現(xiàn)場核查工作，以便于了解和掌握申請人的基本情況和核查情況，為日后對獲證企業(yè)監(jiān)管提供支持。同時，觀察員參與現(xiàn)場核查，也是對現(xiàn)場核查實行監(jiān)控、規(guī)范核查工作、提高核查質量、降低核查風險的重要手段。
　　觀察員應當是申請人所在地縣級以上食品安全日常監(jiān)督管理部門或其派出機構派出的監(jiān)管人員擔任，其職責主要是在食品生產(chǎn)許可現(xiàn)場核查工作中支持、配合和全過程的核查組的現(xiàn)場核查工作觀察。具體包括：為核查組和申請人之間建立聯(lián)系，負責溝通和協(xié)調工作；對核查組和申請人在核查活動中的行為進行監(jiān)督，但不參與對申請人生產(chǎn)條件的評分及核查結論的判定工作；負責維護現(xiàn)場核查秩序，對申請人拒絕簽字不接受核查結論的行為見證；負責及時向派遣單位反饋申請人實地核查情況，對現(xiàn)場核查程序、過程、結果有異議的，在現(xiàn)場核查結束后3個工作日內(nèi)書面向許可機關報告。
　　觀察員應了解自身在現(xiàn)場核查工作中的職責，做到不缺位、不越位。觀察員在現(xiàn)場核查工作中主要分任務接受、現(xiàn)場核查觀察、反饋觀察信息三個階段。任務接受是觀察員接到任務后，應提前了解被核查申請人的基本情況，以便提前準備現(xiàn)場核查所需要的資源；應按時參加現(xiàn)場核查工作。現(xiàn)場核查觀察階段觀察員應參加首、末次會議，對現(xiàn)場核查行為進行監(jiān)督，包括對核查組工作紀律、工作程序、公正性的監(jiān)督及申請人接待情況的監(jiān)督。反饋觀察信息階段是指觀察員向申請人所在地縣級以上食品安全日常監(jiān)督管理部門報告現(xiàn)場核查情況、核查結果以及現(xiàn)場核查中發(fā)現(xiàn)的問題及時反饋給許可機關。
　　觀察員作為食品安全日常監(jiān)督管理部門的代表，應規(guī)范自身在現(xiàn)場核查中的行為，做到依法行政，嚴格執(zhí)行法律、法規(guī)和規(guī)章制度；恪盡職守，不推諉、扯皮、拖沓、應付現(xiàn)場核查工作，實事求是反映現(xiàn)場核查情況，保守秘密；主動回避與本人有利益關系及其他可能影響核查公正性的現(xiàn)場核查工作；廉潔自律，不以權謀私，不刁難被核查單位，不借機“吃、拿、卡、要、報”，不索取、收受被核查單位的紅包、禮金、禮品和有價證券等；謙虛謹慎，禮貌待人，自覺維護行政部門的良好形象。

　　十四、《通則》對外設倉庫核查有何要求？

　　申請人的外設倉庫，是指申請人在生產(chǎn)廠區(qū)外設置的，用于貯存已經(jīng)入廠查驗的食品生產(chǎn)原輔材料和未經(jīng)出廠檢驗的產(chǎn)品成品的場所。申請人在生產(chǎn)地之外設有外設倉庫的，應當在提交食品生產(chǎn)許可申請或者辦理變更、延續(xù)時如實申報，并提交承諾書及所有外設倉庫的影像資料?，F(xiàn)場核查時，核查組將根據(jù)需要，可以對外設倉庫進行現(xiàn)場核查，也可以通過查看影像資料的方式對申請人的外設倉庫進行核查。

　　十五、申請人在食品生產(chǎn)許可審查過程中有什么權利？

　　申請人提交食品生產(chǎn)許可申請材料后，許可機關應當場或在5個工作日內(nèi)一次告知申請人需要補正的全部內(nèi)容。逾期不告知的，自收到申請材料之日起即為受理。
　　食品生產(chǎn)許可審查工作包括申請材料審查和現(xiàn)場核查兩部分。申請材料經(jīng)審查，不需要現(xiàn)場核查的，由許可機關按程序作出準予許可或不予許可的決定，并將許可決定告知申請人；申請材料經(jīng)審查，需要進行現(xiàn)場核查的，許可機關應將受理決定書及現(xiàn)場核查通知書告知申請人。
　　現(xiàn)場核查時，核查組應就發(fā)現(xiàn)的問題與申請人進行溝通，申請人有權進行陳述和申辨，有權要求核查組對相關材料進行復核。核查組應現(xiàn)場告知申請人各食品類別的核查結論，申請人應在現(xiàn)場核查報告上簽署意見，并簽名、蓋章。
　　許可機關不予申請人行政許可，或違反《許可辦法》的規(guī)定，損害申請人的合法權益時，申請人可以依法申請行政復議或提起行政訴訟。

　　十六、申請人在申請食品生產(chǎn)許可過程中有什么義務？

　　在申請食品生產(chǎn)許可過程中，申請人有以下義務：一是應當根據(jù)所在地省級食品藥品監(jiān)督管理部門規(guī)定的食品生產(chǎn)許可受理權限，向所在地縣級以上食品藥品監(jiān)督管理部門提出食品生產(chǎn)許可申請。二是申請人提供的申請材料應當種類齊全、內(nèi)容完整，符合法定形式和填寫要求，并對申請材料的真實性負責。三是申請人應當配合許可審查工作，及時提供有關材料、參加現(xiàn)場核查首末次會議等，在《食品、食品添加劑生產(chǎn)許可現(xiàn)場核查評分記錄表》、《食品、食品添加劑生產(chǎn)許可現(xiàn)場核查報告》上簽署意見并簽名、蓋章。四是對于判定結果為通過現(xiàn)場核查的，申請人應當在1個月內(nèi)對現(xiàn)場核查中發(fā)現(xiàn)的管理瑕疵進行整改，并將整改結果向負責對申請人實施食品安全日常監(jiān)督管理的食品藥品監(jiān)督管理部門書面報告。

　　十七、特殊食品申請食品生產(chǎn)許可有哪些特殊要求？

　　新的《食品安全法》將保健食品、特殊醫(yī)學用途配方食品、嬰幼兒配方食品等作為特殊食品，對其實行嚴格的監(jiān)督管理。主要表現(xiàn)在：
　　一是特有的注冊或者備案制度?！妒称钒踩ā返谄呤鶙l規(guī)定：“使用保健食品原料目錄以外原料的保健食品和首次進口的保健食品應當經(jīng)國務院食品藥品監(jiān)督管理部門注冊。但是，首次進口的保健食品中屬于補充維生素、礦物質等營養(yǎng)物質的，應當報國務院食品藥品監(jiān)督管理部門備案。其他保健食品應當報省、自治區(qū)、直轄市人民政府食品藥品監(jiān)督管理部門備案”；第八十條規(guī)定：“特殊醫(yī)學用途配方食品應當經(jīng)國務院食品藥品監(jiān)督管理部門注冊”；第八十一條規(guī)定：“嬰幼兒配方食品生產(chǎn)企業(yè)應當將食品原料、食品添加劑、產(chǎn)品配方及標簽等事項向省、自治區(qū)、直轄市人民政府食品藥品監(jiān)督管理部門備案。嬰幼兒配方乳粉的產(chǎn)品配方應當經(jīng)國務院食品藥品監(jiān)督管理部門注冊”。
　　二是保持良好的生產(chǎn)質量管理體系。《食品安全法》第八十三條規(guī)定：“生產(chǎn)保健食品，特殊醫(yī)學用途配方食品、嬰幼兒配方食品和其他專供特定人群的主輔食品的企業(yè)，應當按照良好生產(chǎn)規(guī)范的要求建立與所生產(chǎn)食品相適應的生產(chǎn)質量管理體系，定期對該體系的運行情況進行自查，保證其有效運行，并向所在地縣級人民政府食品藥品監(jiān)督管理部門提交自查報告”。
　　三是要遵守其他管理制度。例如，《食品安全法》第七十九、八十條規(guī)定：“保健食品廣告除應當符合本法第七十三條第一款的規(guī)定外，還應當聲明‘本品不能代替藥物’；其內(nèi)容應當經(jīng)生產(chǎn)企業(yè)所在地省、自治區(qū)、直轄市人民政府食品藥品監(jiān)督管理部門審查批準，取得保健食品廣告批準文件”“特殊醫(yī)學用途配方食品廣告適用《中華人民共和國廣告法》和其他法律、行政法規(guī)關于藥品廣告管理的規(guī)定。”。
　　由于保健食品、特殊醫(yī)學用途配方食品、嬰幼兒配方乳粉屬于特殊群體食用的食品，所以國家既對其實行產(chǎn)品或產(chǎn)品配方注冊或備案，又實行省級食品藥品監(jiān)督管理部門負責生產(chǎn)許可的管理制度。
　　特殊食品在申請生產(chǎn)許可時，有以下特殊要求：
　　一是保健食品、特殊醫(yī)學用途配方食品、嬰幼兒配方乳粉等特殊食品生產(chǎn)企業(yè)申請食品生產(chǎn)許可時，還應當提交與所生產(chǎn)食品相適應的生產(chǎn)質量管理體系文件以及相應的產(chǎn)品或產(chǎn)品配方注冊或備案文件。二是申請變更或延續(xù)食品生產(chǎn)許可的，如果經(jīng)注冊或備案的保健食品、特殊醫(yī)學用途配方食品、嬰幼兒配方乳粉注冊或備案事項發(fā)生變化的，相關生產(chǎn)企業(yè)應當在辦理食品生產(chǎn)許可的變更前，辦理產(chǎn)品或產(chǎn)品配方注冊或者備案變更手續(xù)，并向審批部門提供相應的產(chǎn)品注冊或備案文件。三是申請變更的，還應當就企業(yè)變化事項提交與所生產(chǎn)食品相適應的生產(chǎn)質量管理體系文件。申請延續(xù)的，還應當就企業(yè)變化事項提供與所生產(chǎn)食品相適應的生產(chǎn)質量管理體系運行情況的自查報告。
　　此外，《食品生產(chǎn)許可管理辦法》規(guī)定，這些食品在產(chǎn)品或產(chǎn)品配方注冊時經(jīng)過現(xiàn)場核查的，為避免重復核查，省級食品藥品監(jiān)督管理部門可以根據(jù)情況，決定是否進行現(xiàn)場核查。

　　十八、食品添加劑申請食品生產(chǎn)許可有哪些特殊要求？

　　從事食品添加劑生產(chǎn)活動，應當依法取得食品添加劑生產(chǎn)許可，《通則》適用于食品添加劑的生產(chǎn)許可以及許可變更、延續(xù)等的審查工作。申請食品添加劑生產(chǎn)許可，應當具備與所生產(chǎn)食品添加劑品種相適應的場所、生產(chǎn)設備或者設施、食品安全管理人員、專業(yè)技術人員和管理制度。
　　申請人提交食品添加劑生產(chǎn)許可的申請材料時，需要提交食品生產(chǎn)許可申請書（在相應位置勾選“食品添加劑”）；營業(yè)執(zhí)照復印件；食品添加劑生產(chǎn)加工場所及其周圍環(huán)境平面圖和生產(chǎn)加工各功能區(qū)間布局平面圖；食品添加劑生產(chǎn)主要設備、設施清單及布局圖；食品添加劑安全自查、進貨查驗記錄、出廠檢驗記錄等保證食品添加劑安全的規(guī)章制度。
　　實施食品添加劑生產(chǎn)許可現(xiàn)場核查時，可以根據(jù)食品添加劑品種，按申請人生產(chǎn)食品添加劑所執(zhí)行的食品安全標準核查試制食品添加劑檢驗合格報告。試制產(chǎn)品檢驗合格報告可以由申請人自行檢驗，或者委托有資質的食品檢驗機構出具。
　　實施復配食品添加劑現(xiàn)場核查時，核查組應當依據(jù)有關規(guī)定，根據(jù)復配食品添加劑品種特點，核查復配食品添加劑配方組成、有害物質及致病菌是否符合食品安全國家標準。

　　十九、《通則》實施后，現(xiàn)有的實施細則能否繼續(xù)使用？

　　《食品生產(chǎn)許可審查通則》自2016年10月1日起實施，原2010版《通則》不再執(zhí)行。在新的生產(chǎn)許可審查細則修訂出臺前，現(xiàn)有的各類食品生產(chǎn)許可證審查細則繼續(xù)有效。《通則》應當與相應的食品生產(chǎn)許可審查細則結合使用。
　　申證產(chǎn)品的類別編號、類別名稱及品種明細應符合食品生產(chǎn)許可分類目錄。
　　《通則》中對生產(chǎn)場所、設備設施、設備布局與工藝流程、人員管理、管理制度、試制產(chǎn)品檢驗合格報告等核查項目的判定應結合相應細則的具體技術要求，食品添加劑、特殊食品審查細則對核查內(nèi)容有特殊規(guī)定的，從其規(guī)定。
　　細則中產(chǎn)品相關標準與食品安全標準和產(chǎn)品標準不一致的，應按現(xiàn)行有效的食品安全標準和產(chǎn)品標準執(zhí)行。
　　細則中對出廠檢驗項目的要求與產(chǎn)品執(zhí)行標準不一致的，應結合食品安全標準和產(chǎn)品標準進行調整，并配備相適應的檢驗設備設施。
　　對產(chǎn)品的分裝規(guī)定按各類食品生產(chǎn)許可證審查細則要求，細則沒有明確允許分裝的食品不允許分裝。

　　二十、《通則》實施后，如何做好食品生產(chǎn)許可和日常監(jiān)管銜接？

　　為使食品生產(chǎn)許可和日常監(jiān)管的有效銜接，《通則》作出如下規(guī)定：
　　一是省級食品藥品監(jiān)管部門根據(jù)監(jiān)管工作需要確定申請人提交申請材料的份數(shù)，確保負責對申請人實施食品安全日常監(jiān)督管理的食品藥品監(jiān)管部門可獲得申請人申請許可的相關材料。二是許可機關作出準予生產(chǎn)許可決定的，申請人的申請材料及相關許可材料應及時送達到對申請人實施食品安全日常監(jiān)督管理的食品藥品監(jiān)管部門，以便監(jiān)管部門了解申請人獲得許可事項的具體情況，利于日常監(jiān)管。三是通過現(xiàn)場核查的申請人應當在1個月內(nèi)對現(xiàn)場核查中發(fā)現(xiàn)的問題的整改結果向日常監(jiān)管部門書面報告，以便監(jiān)管部門了解申請人對其生產(chǎn)許可現(xiàn)場核查中發(fā)現(xiàn)問題的整改情況。四是規(guī)定日常監(jiān)督管理部門及其派出機構應當在許可后3個月內(nèi)對獲證企業(yè)開展一次日常監(jiān)督檢查，對于進行了現(xiàn)場核查的企業(yè)，要重點檢查現(xiàn)場核查中發(fā)現(xiàn)問題的項目是否按照核查組要求進行了整改。
　　對于判定為未通過現(xiàn)場核查的，申請人對現(xiàn)場核查中發(fā)現(xiàn)的問題應當自行整改，整改完善后可再次提出許可申請。

　　二十一、如何做好通則宣貫和培訓？

　　與2010版《通則》相比，本次發(fā)布的《通則》有較大變化，需要各級食品藥品監(jiān)督管理部門做好對《通則》的解讀、宣貫和培訓等工作。一是國家食品藥品監(jiān)督管理總局統(tǒng)一編印《通則》釋義和培訓教材，編制授課人員講座用課件，開展對食品生產(chǎn)許可審查工作師資培訓。二是各省局應當根據(jù)工作需要，對食品生產(chǎn)許可的受理、審查、發(fā)證和證后監(jiān)督工作進行全面梳理，做好對食品生產(chǎn)許可現(xiàn)場核查人員的培訓，確保各項工作與新《通則》有效銜接。三是要做好政府信息公開工作，各級食品藥品監(jiān)管部門要將新的工作流程、辦事時限和許可受理部門等信息主動公開，使食品生產(chǎn)者能夠便利的獲得并知曉《通則》內(nèi)容，做好對企業(yè)的服務工作。


　　小貼士：

　　1、 “五取消、四調整、四加強”？：《食品生產(chǎn)許可管理辦法》（食品藥品監(jiān)管總局令第16號）中實施食品生產(chǎn)許可改革的幾項舉措。
　　五取消：一是取消部分前置審批材料核查。申請食品生產(chǎn)許可時需要提交的前置審批材料繁多，一些材料與許可事項并沒有直接關系，這是近年來食品生產(chǎn)者反映比強烈的問題，為此新《辦法》對生產(chǎn)許可申請需要提交的材料重新作了梳理，凡是與許可事項沒有直接關系的一律取消前置審批材料核查。二是取消許可檢驗機構指定。之前的生產(chǎn)許可規(guī)定是，申請人的產(chǎn)品檢驗需要到指定的有資質的檢驗機構進行。為了方便企業(yè)、提高審批效率，新的《辦法》規(guī)定申請人可自行檢驗或者委托有資質的食品檢驗機構對其產(chǎn)品進行檢驗。三是取消食品生產(chǎn)許可審查收費。為貫徹落實黨中央、國務院便民惠民政策和財政部、國家發(fā)展改革委《關于取消、停征和免征一批行政事業(yè)性收費的通知》，新《辦法》取消了食品生產(chǎn)許可審查收費。食品藥品監(jiān)督管理部門在接受企業(yè)生產(chǎn)許可（換證）申請、實施生產(chǎn)許可審查、產(chǎn)品檢驗審查時不得收取任何費用。四是取消委托加工備案。委托加工屬于市場行為，行政部門不應干涉，新的《辦法》取消食品生產(chǎn)者向監(jiān)管部門進行委托加工備案的規(guī)定。食品生產(chǎn)委托雙方只需要根據(jù)法律法規(guī)和食品安全國家標準真實標注委托方和被委托方的名稱、地址和聯(lián)系方式，以及被委托方的食品生產(chǎn)許可證等信息即可。五是取消企業(yè)年檢和年度報告制度。新的《食品安全法》規(guī)定了食品生產(chǎn)經(jīng)營者應當建立食品安全自查制度，定期對食品安全狀況進行檢查評價。為了與《食品安全法》的要求相一致，新的《辦法》取消了食品生產(chǎn)者年檢和年度報告的規(guī)定，不再要求其向食品藥品監(jiān)管部門提交年檢和生產(chǎn)許可年度自查報告。
　　四調整：一是調整食品生產(chǎn)許可主體。實行一企一證，對每一家符合條件的食品生產(chǎn)企業(yè)發(fā)放一張食品生產(chǎn)許可證，生產(chǎn)多類別食品的，在生產(chǎn)許可證副本中予以注明。二是調整許可證書有效期限。將食品生產(chǎn)許可證書由原來的3年有效期限延長至5年。三是調整現(xiàn)場核查內(nèi)容。獲證企業(yè)在許可食品類別范圍內(nèi)增加生產(chǎn)新的食品品種明細，不再進行許可現(xiàn)場核查；申請保健食品、特殊醫(yī)學用途配方食品、嬰幼兒配方乳粉生產(chǎn)許可，在產(chǎn)品注冊時經(jīng)過現(xiàn)場核查的，可以不再進行現(xiàn)場核查；增加新的食品類別，保健食品企業(yè)變更原料前處理、提取等受托企業(yè)的，許可審批機關僅對其生產(chǎn)工藝、生產(chǎn)場所及設備設施等進行現(xiàn)場補充核查。四是調整審批權限。除嬰幼兒配方乳粉、特殊醫(yī)學用途食品、保健食品等重點食品原則上由省級食品藥品監(jiān)督管理部門組織生產(chǎn)許可審查外，其余食品的生產(chǎn)許可審批權限可以下放到市、縣級食品藥品監(jiān)督管理部門。具體辦法和目錄由省級食品藥品監(jiān)督管理部門確定。
　　四加強：一是加強許可檔案管理。各級食品藥品監(jiān)督管理部門建立完善食品生產(chǎn)許可檔案，詳細記錄食品生產(chǎn)者許可信息及生產(chǎn)的食品品種、日常監(jiān)督管理機構、日常監(jiān)督管理人員等內(nèi)容。二是加強證后監(jiān)督檢查。食品藥品監(jiān)督管理部門制定監(jiān)督檢查計劃加強對企業(yè)的日常監(jiān)督檢查，公布監(jiān)督檢查結果，并記入企業(yè)食品安全信用檔案。三是加強審查員隊伍管理。食品生產(chǎn)許可審查人員由省級食品藥品監(jiān)督管理部門統(tǒng)一培訓、統(tǒng)一考核、統(tǒng)一注冊、統(tǒng)一發(fā)證、統(tǒng)一管理。嚴肅食品生產(chǎn)許可審查工作工作紀律，加強審查人員考核管理，建立申請人評議制度，強化內(nèi)部督查和社會監(jiān)督。四是加強信息化建設。建立生產(chǎn)許可信息化系統(tǒng)，鼓勵各地探索實行網(wǎng)絡申請、受理、審批、發(fā)證，推行電子證書，提高食品生產(chǎn)許可的信息化、透明化、規(guī)范化水平。

　　2、“一企一證”：實施食品生產(chǎn)許可改革的重要舉措，食品生產(chǎn)許可由按品種發(fā)證改為按企業(yè)發(fā)證?！妒称飞a(chǎn)許可管理辦法》（食品藥品監(jiān)管總局令第16號）規(guī)定：“食品生產(chǎn)許可實行一企一證原則，即同一個食品生產(chǎn)者從事食品生產(chǎn)活動，應當取得一個食品生產(chǎn)許可證” 。

　　3、材料審查的“完整性、規(guī)范性、符合性”：“完整性、規(guī)范性、符合性”是在許可實施中，對申請材料審查的要求。整性是指申請人按照《許可辦法》等要求提交相應材料的種類齊全、內(nèi)容完整、份數(shù)符合地方管理部門規(guī)定。規(guī)范性是指申請人填寫的內(nèi)容、方式符合材料規(guī)定的內(nèi)容、格式要求。符合性是指申請材料中的有關內(nèi)容如身份證、營業(yè)執(zhí)照等與原件保持一致的情況。

　　4、現(xiàn)場核查的“一致性、合規(guī)性”：“一致性、合規(guī)性”是在許可實施中，對現(xiàn)場核查的要求。一致性主要指申請人提交的材料是否與現(xiàn)場一致。合規(guī)性主要指生產(chǎn)場所、設備設施、設備布局與工藝流程、人員管理、管理制度及其執(zhí)行情況，以及按規(guī)定需要查驗的試制產(chǎn)品檢驗合格報告是否符合有關規(guī)定和要求。

　　5、中止：本《通則》的中止，指在許可審批過程中由不可抗力導致暫停計算許可審批時限，待法定事由消除后，繼續(xù)計算審批時間。

食品藥品監(jiān)督管理總局  

2016年8月26日

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